Eu vou escrever seus procedimentos de sanções AML, triagem de PEP e mídia adversa

Não fazer uma triagem adequada dos seus usuários contra listas de vigilância globais é uma das formas mais rápidas de incorrer em multas federais pesadas. Seja você uma MSB, uma exchange de criptomoedas ou uma gateway de pagamento, simplesmente passar um nome por um banco de dados não é suficiente. Você precisa ter um procedimento operacional documentado que detalhe exatamente como sua empresa lida com Sanções, Pessoas Politicamente Expostas (PEPs) e hits de Mídia Adversa.

Eu elaboro manuais de triagem de nível institucional que fornecem aos seus analistas de conformidade instruções explícitas, passo a passo, para gerenciar alertas de listas de vigilância de alto risco e defender suas decisões perante os reguladores.

O que meus manuais de triagem cobrem:

• Protocolos de Sanções: Fluxos de trabalho para triagem e bloqueio de listas de vigilância do OFAC, UE, ONU e HMT.
• Identificação de PEPs: Procedimentos para identificar figuras políticas, seus associados próximos (RCAs) e aplicar as restrições necessárias.
• Resolução de Falsos Positivos: A metodologia exata de análise retroativa que os analistas devem usar para descartar legalmente uma correspondência de nome.
• Táticas de Mídia Adversa: Regras para triagem de notícias negativas e análise de risco reputacional.

Proteja seu perímetro de onboarding. Envie uma mensagem para discutir suas ferramentas atuais de triagem.