Eu vou criar programa de conformidade AML, KYC e avaliação de risco

Seu negócio está registrado, mas ainda falta uma estrutura prática de conformidade AML? Suas políticas de AML estão desatualizadas, seus procedimentos de KYC não estão claros ou sua avaliação de risco está incompleta?

Eu ajudo MSBs, FMSBs, fintechs, empresas de pagamento, negócios de moeda virtual e outros negócios aplicáveis a construir uma estrutura de conformidade AML estruturada em torno de suas operações atuais. Começo revisando seu modelo de negócio, produtos, clientes, países, canais de entrega e exposição ao risco. A partir daí, organizo as políticas de AML, procedimentos de KYC, avaliação de risco, estrutura de responsável pela conformidade, procedimentos de registro, controles de monitoramento, estrutura de treinamento de funcionários e processos de conformidade contínuos.

Para negócios voltados ao Canadá, a estrutura pode ser alinhada com os requisitos aplicáveis do FINTRAC. O objetivo não é fornecer um modelo genérico, mas criar documentação que reflita como seu negócio realmente opera e ajude a identificar lacunas de conformidade antes que se tornem problemas maiores. Seu negócio merece um sistema de conformidade organizado, prático e pronto para revisão contínua.

Os requisitos de conformidade variam de acordo com o negócio e a jurisdição. Fortaleça sua estrutura de AML.