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Vou realizar avaliação de prontidão SOX e análise de lacunas
Lou H
Sobre este Serviço
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Ajudamos organizações a avaliarem sua prontidão para conformidade com SOX, analisando processos existentes, identificando lacunas de controle e criando um roteiro claro para fortalecer os controles internos sobre relatórios financeiros (ICFR). Seja sua documentação bem estabelecida ou ainda em desenvolvimento, trabalhamos com seu ambiente atual para fornecer uma avaliação prática do seu framework de controle.
Revisamos políticas, documentação de processos, matrizes de risco e controle (RCMs), narrativas, fluxogramas e evidências de suporte para avaliar o design e a eficácia dos controles principais. A partir daí, identificamos controles ausentes ou incompletos, avaliamos riscos potenciais e fornecemos um entregável estruturado que descreve seu estado atual e áreas para melhorias.
Ideal para empresas em crescimento que buscam aprimorar governança, gestão de riscos e controles internos.
Conheça mais sobre Lou H
Lou H
Governance, Risk Compliance GRC Analyst
- A partir deEstados Unidos
- Membro desdemar. de 2024
Idiomas
Inglês
Detail-oriented audit professional with experience supporting risk, compliance, and
control environments across financial, IT, and operational processes in multiple
industries. Experienced in process walkthroughs, control
evaluations, and risk-focused audit testing to support effective governance and
financial reporting integrity.
SOX Internal Control Testing
FRB / OCC / CFPB Regulatory Guidance
Audit Sampling & Substantive Testing
PeopleSoft • Trintech • CaseWare • Power
BI • Alteryx • EY Canvas
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Perguntas frequentes
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O que está incluído no escopo desta avaliação?
Avaliação de prontidão SOX, incluindo walkthroughs de controles, revisão de documentação, identificação de riscos, suporte a testes e análise de lacunas. Avaliamos controles de relatórios financeiros, ITGCs e processos de conformidade, além de fornecer recomendações de remediação para fortalecer a conformidade com SOX.
Quais documentos devo fornecer?
Documentos úteis incluem narrativas de processos, políticas e procedimentos, matrizes de risco e controle (RCMs), organogramas, inventários de sistemas, capturas de tela, relatórios, resultados de auditorias anteriores e qualquer documentação de controle existente.
E se meu ambiente for maior ou mais complexo?
Sem problema — isso é comum. Podemos expandir o escopo para incluir sistemas ou processos adicionais por meio de complementos ou um serviço personalizado.
O que receberei no final?
- relatório resumido destacando as lacunas SOX identificadas, fraquezas de controle e riscos - recomendações de remediação claras, notas de documentação e - orientações para os próximos passos para melhorar a conformidade e a prontidão para auditoria.
