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Eu vou fornecer preparação para auditoria de conformidade MSB e checklist de avaliação de risco
Seu gateway para conformidade financeira nos EUA e registro de MSB na FinCEN
Como especialista certificado em conformidade com a FinCEN MSB, eu me especializo em registrar entidades estrangeiras com o FinCEN Form 107. Operar fintech, crypto ou serviços de pagamento que envolve...
Sobre este Serviço
Você é uma empresa de conformidade MSB que precisa de preparação para auditoria de conformidade MSB, avaliação de risco AML ou suporte para conformidade FinCEN? Evite penalidades com um checklist personalizado de preparação para auditoria de conformidade MSB e avaliação de risco criado para conformidade BSA AML, negócios de criptomoedas e transmissores de dinheiro.
Como um consultor de conformidade MSB especialista, ofereço suporte completo de preparação para auditoria MSB e programa de conformidade AML para ajudar você a passar em qualquer auditoria AML independente.
Serviços Incluídos:
- Checklist de preparação para auditoria de conformidade MSB
- Estrutura de avaliação de risco FinCEN
- Revisão de conformidade BSA AML
- Pontuação de avaliação de risco de lavagem de dinheiro
- Avaliação de políticas de conformidade KYC
- Checklist de avaliação de risco regulatório
- Preparação para conformidade MSB de licenciamento estadual
- Plano de ação para auditoria AML independente
Por que me escolher?
- Especialista em auditoria de conformidade MSB e conformidade BSA AML
- Ferramentas personalizadas de avaliação de risco AML e conformidade FinCEN
- Estruturas comprovadas de preparação para auditoria de conformidade MSB
Garanta que seu programa de conformidade MSB passe por todas as revisões regulatórias. Peça seu checklist de preparação para auditoria de conformidade MSB hoje mesmo!
Perguntas frequentes
Tradução automática
O que é um checklist de preparação para auditoria de conformidade MSB?
Um checklist de preparação para auditoria de conformidade MSB ajuda empresas de serviços de dinheiro a avaliarem sua conformidade com BSA AML, controles de avaliação de risco AML e conformidade FinCEN antes de uma inspeção oficial.
Por que preciso de um checklist de avaliação de risco MSB?
Um checklist abrangente de avaliação de risco MSB identifica fatores de risco de lavagem de dinheiro, lacunas nas políticas de conformidade KYC e fraquezas na conformidade regulatória antes de auditores independentes ou examinadores do FinCEN auditarem suas operações.
Esta preparação para auditoria de conformidade MSB se aplica a MSBs de criptomoedas?
Sim, este serviço de preparação para auditoria de conformidade MSB é totalmente adaptado para MSBs de criptomoedas, plataformas de ativos digitais, transmissores de dinheiro e câmbios que requerem controles de conformidade BSA AML.
Isso vai me ajudar a passar em uma auditoria de conformidade AML independente?
Sim, nossos materiais de preparação para auditoria BSA AML estão alinhados com os padrões de conformidade do FinCEN, requisitos de licenciamento de transmissores de dinheiro estaduais e benchmarks de auditoria de conformidade AML independentes.
O que está incluído na estrutura de avaliação de risco AML?
A avaliação de risco AML inclui pontuação de risco do cliente, controles de monitoramento de transações, análise de risco geográfico e matrizes de classificação de risco de produto, tudo personalizado para conformidade MSB.
Este checklist de MSB pode ser personalizado para os requisitos de licenciamento do meu estado?
Sim, o checklist de preparação para auditoria de conformidade MSB pode ser personalizado para atender aos padrões regulatórios específicos do seu estado para transmissores de dinheiro e provedores de serviços de pagamento.
Com que frequência uma MSB deve realizar uma revisão de avaliação de risco AML?
As diretrizes do FinCEN recomendam atualizar sua avaliação de risco AML do MSB anualmente ou sempre que ocorrerem mudanças significativas nas operações comerciais ou volume de transações.
Este checklist é adequado para instituições financeiras não bancárias (NBFIs)?
Sim, esta ferramenta de avaliação de risco regulatório atende MSBs, processadores de pagamento, plataformas fintech, operadores de transferência de dinheiro e instituições financeiras não bancárias que requerem prontidão para auditoria BSA AML.
Quais documentos recebo no pacote de preparação para auditoria MSB?
Você receberá checklists de conformidade MSB totalmente personalizáveis, modelos de avaliação de risco BSA AML, rastreadores de plano de ação e guias de pontuação de risco regulatório em formatos Excel/Word.
Você oferece uma ligação de consulta com o kit de auditoria de conformidade MSB?
Sim, nosso pacote Premium inclui uma sessão de revisão ao vivo para passar pelos seus materiais de preparação para auditoria de conformidade MSB, estrutura de avaliação de risco FinCEN e estratégia de auditoria.
