Vou auditar seu programa de AML, procedimentos de KYC e conformidade de agentes do MSB nos EUA

Seu Money Services Business (MSB) nos EUA precisa de uma revisão de AML, KYC e conformidade de agentes?

Eu ajudo MSBs nos EUA a identificar lacunas na documentação, avaliar procedimentos de conformidade e desenvolver recomendações práticas para fortalecer sua estrutura de conformidade.

Como David Michael, ofereço suporte estruturado na avaliação de conformidade do MSB, adaptado às suas atividades comerciais, modelo operacional, riscos dos clientes e relacionamentos com agentes.

MEUS SERVIÇOS INCLUEM:

Revisão do programa e política de BSA/AML

Avaliação dos procedimentos de KYC/CDD

Revisão do framework de avaliação de risco do cliente

Revisão de controles internos e registros

Revisão dos procedimentos de monitoramento de transações e escalonamento de atividades suspeitas

Revisão da documentação de treinamento de AML para funcionários

Revisão da documentação de onboarding e supervisão de agentes

Relatórios escritos com conclusões e recomendações de remediação priorizadas

O QUE VOCÊ RECEBERÁ

Dependendo do pacote escolhido, você receberá uma revisão de documentos, uma lista de lacunas de conformidade, conclusões por escrito e recomendações práticas para ajudar a resolver as fraquezas identificadas.

Este serviço é destinado a MSBs qualificados nos EUA, incluindo transmissores de dinheiro, cambistas, trocadores de cheques e outros negócios de serviços financeiros relevantes.