Eu farei monitoramento de transações, KYC corporativo e revisão de AML

Due Diligence (KYC corporativo): Verificação de entidade via fontes públicas e realização de monitoramento de transações.

Objetivo: Recuperar e verificar detalhes da empresa usando fontes acessíveis gratuitamente para avaliar legitimidade, estrutura e risco.

Informações principais fornecidas:

• Nome da entidade
• Data e local de incorporação
• Endereço registrado
• Principal local de negócios (endereço físico)
• Principais responsáveis (Diretores, C-suite)
• Número de Identificação Fiscal (TIN) ou Número de Identificação do Empregador (EIN)
• Estrutura de propriedade
• Natureza do negócio
• Verificação de notícias negativas (via Google)

Documentos de apoio fornecidos (Fonte aberta)

• Registros de registros de empresas (por exemplo, Secretaria de Estado, Companies House UK)
• Divulgações no site do regulador
• Site oficial da empresa
• Comprovante de listagem (site da bolsa de valores)
• Arquivos SEC (para entidades dos EUA)
• Relatórios anuais
• Certificado de incorporação (COI)
• Memorando de constituição (MOA)
• Estatuto social (AOA)

Tipos de fontes

• Registros governamentais
• Órgãos reguladores
• Sites de empresas
• Bolsas de valores
• Agregadores de notícias (para mídia adversa)

Todos os detalhes e documentos mencionados acima dependem do tipo de entidade e devem estar disponíveis por fontes acessíveis ao público.